Novos desafios para a auditoria interna e compliance /controles internos

• Histórico da Resolução 2554(Bacen), e da Lei 9613
• O que mudou nos últimos dez anos
• Como os Departamentos de Auditoria, de Compliance e de Controles Internos devem continuar apoiando a Alta Administração das empresas

Palestrante:
Paulo Sergio Cavalheiro, Diretor de Auditoria Interna do Banco Safra e Diretor Adjunto da Comissão de Auditoria Interna da Febraban

Presidente de Mesa:
Oswaldo de Assis, Diretor Executivo da Febraban
 

Depoimento:
Pedro Sampaio Malan, Ex-ministro da Fazenda (1995-2002)

Auditório 1º andar - Normatização e aplicação dos conceitos internacionais de riscos e controles

• Foco em compliance e controles internos
• Apresentar as implicações decorrentes da utilização de conceitos universais
• Vantagens, desvantagens, custos de implantação e manutenção, expectativas e resultados efetivos
• Visão do Regulador local e a experiência de um banco sediado no exterior

Palestrante:
Amaro Luiz de Oliveira Gomes, Chefe do Departamento de Normas do Banco Central do Brasil

Debatedora:
Walkyria Aparecida Augusto, Superintendente de Compliance Legal do Banco Itaú

Moderador:
Jae Won Park,Head de Compliance América do Sul, do Banco HSBC e Diretor Adjunto da Comissão de Compliance da Febraban

Auditório 2 º andar (Auditoria Interna) - O desafio e adequação das auditorias internas no processo de convergência contábil (IFRS e Lei 11.638)

• O que é a convergência contábil
• Quais as principais modificações para o padrão contábil atual
• Quais são os principais efeitos para as instituições financeiras
• Como está o preparo dos profissionais para atender a nova Lei
• Uma sugestão de plano para implementação da Lei 11.628
• Preocupações que devem ser observadas pelos Departamentos de Auditoria Interna, de Compliance e de Controles Internos

Debatedor:
Gregory Gobetti, Sócio de Serviços Financeiros da Ernst & Young
 

Palestrante:
Alexsandro Broedel Lopes, Professor da FEA-USP

Moderador:
Carlos Elder Maciel de Aquino, Diretor de Auditoria Interna do Unibanco e Diretor da Comissão de Auditoria Interna da Febraban

Palestra Prevenção a Lavagem de Dinheiro - Lei 9.613 / 10 anos - balanço e expectativas

• Criação do COAF
• Aspectos jurídicos, sigilo bancário, business, exposição da marca dos bancos
• Situação do País antes e depois e em relação a outros países
• Formação da ENCCLA – Estratégia Nacional Combate à Corrupção e Lavagem de Dinheiro, e suas metas, acordos de cooperação internacional, CGU – Controladoria Geral da União, e atuação dos reguladores
• Preocupações que devem ser observadas pelos Departamentos de Auditoria Interna, de Compliance e de Controles Internos

Palestrante:
Antônio Carlos Ferreira, Diretor de Fiscalização do COAF - Conselho de controles de Atividades Financeiras

Moderador:
Romeu Tuma Junior, Secretário Nacional da Justiça, Ministério da Justiça

Presidente de Mesa:
Abel Fernandes Gomes, Desembargador Federal, Tribunal Regional Federal

Ética, responsabilidade social e privacidade da informação

Clóvis de Barros Filho

Painel Resolução 2.554 - 10 anos depois - retrospectiva e resultados

• Como eram os trabalhos antes da Resolução
• Vantagens e desvantagens da Resolução
• O que se ganhou e o que se perdeu
• Quais são as expectativas para o futuro
• Preocupações que devem ser observadas pelos Departamentos de Auditoria Interna, de Compliance e de Controles Internos frente ao cenário atual

Visão do Regulador

Palestrante:
Claudio Lysias de Toledo Pereira, Chefe Adjunto do Desup (Departamento de Supervisão de Bancos), do Banco Central do Brasil

• Visão do Auditor Externo

Palestrante:
Francisco Papellás, Presidente do Ibracon - Instituto dos Auditores Independentes do Brasil

Paulo Roberto Simões da Cunha, Membro do Comitê de Auditoria do Banco Bradesco

Presidente de Mesa:
Hélio Ribeiro Duarte, Diretor Executivo da Febraban

• Visão dos Comitês de Auditoria
 

Painel Pesquisa sobre governança corporativa na América Latina

• Conceito de Governança Corporativa utilizado na pesquisa
• Abrangência e parâmetros utilizados para a realização da Pesquisa
• Apresentação dos resultados da pesquisa
• Preocupações que devem ser observadas pelos Departamentos de Auditoria Interna, de Compliance e de Controles Internos para melhorar, constantemente, a boa Governança Corporativa

Palestrante:
Edgar Suárez, Gerente Geral da Consultoria Empresarial Suárez Y Asociados, da Colômbia

Moderador:
Luiz Edson Feltrim, Chefe do Departamento de Organização do Sistema Financeiro do Banco Central do Brasil
 

Presidente de mesa
Frederico William Wolf, Superindentente executivo da área de Gestão de Riscos e compliance do Banco Bradesco e Diretor de Gestão de Riscos da Febraban

Auditório 2 º andar (Compliance) - Universalização dos controles internos

• Experiência da Petrobras na adptação às novas regras SEC e PCAOB (AS5)
• Alguns dos principais impactos da nova Lei das S.A. (11.638) na estruturação dos controles internos
• Como fator de redução de custos com controles internos
• Benefícios advindos da universalização dos controles internos, tais como transparência, credibilidade, racionalização de procedimentos, efetividade
• Maior qualidade nas análises dos indicadores, tanto pela Alta Administração quanto pelos Reguladores
• Outros efeitos da padronização dos controles internos: pelo Regulador, por investidores e outros interessados, para o atendimento às IFRS e US GAP
• Quais os efeitos para as áreas de Auditoria Interna, de Compliance e de Controles Internos

Moderador:
Robson Antonio de Oliveira, Gerente de Compliance do Departamento de Gestão de Risco e Compliance do Banco Bradesco
 

Palestrante:
Pedro Gauziski de Áraujo Figueredo , Gerente Geral de Controles Internos da Petrobras
 

Debatedor:
Carlos Gatti, Sócio da KPMG

Auditório 1 º andar - (Auditoria Interna) - Crimes cibernéticos - prevenção e detecção

• O impacto dos crimes digitais no mundo corporativo
• Ferramentas de proteção mais utilizadas
• Nova Lei de crimes digitais: os efeitos para o setor financeiro
• O papel neste novo cenário das Áreas de Auditoria Interna, de Compliance e de Controles Internos

Palestrante:
Carlos Eduardo Sobral, Delegado da Polícia Federal – Unidade Repressão a Crimes Cibernéticos  

Moderador:
Washington Lopes da Silva, Superintendente de Auditoria de TI do Unibanco e Coordenador da Subcomissão de Auditoria de TI da Febraban

Debatedor:
Antonio Gesteira, Diretor da PricewaterhouseCoopers

Palestra Efeitos da Auto Regulação

• A CVM incentiva  a auto regulação?
• O que a CVM espera das empresas que operam no mercado de capitais ? 
• Preocupações que as áreas de Auditoria Interna, de Compliance e de Controles Internos das
• Instituições Financeiras devem considerar em seus programas de trabalho, a partir das ferramentas de auto-regulação adotadas no País

Palestrante:
Margareth Noda, Analista da Gerência de Acompanhamento de Mercado 2 da CVM

Presidente de Mesa:
Fernando Ribeiro, Diretor de Compliance do Grupo Santander Brasil e Diretor da Comissão de Compliance da Febraban