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CONTROLES
INTERNOS
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Em
seus 25 Princípios para uma Supervisão Bancária eficaz, o Comitê da
Basiléia dispõe que os supervisores devem certificar-se de que os
bancos tenham controles internos adequados. Em setembro de 1998, o
Comitê divulgou 13 Princípios relativos aos controles internos, que
são a base das disposições da Resolução 2.554, do Banco Central do
Brasil.
Desmembrada do evento Supervisão da Atividade Bancária, esta matéria
é agora desenvolvida permitindo análise mais profunda dos objetivos
de desempenho, informação e conformidade dos controles internos, assim
como dos seguintes elementos: supervisão gerencial e cultura de controle;
identificação e avaliação de riscos; procedimentos de controle e segregação
de funções; informação e comunicação; atividades de monitoramento
e correção de deficiências.
Além de uma análise completa da Resolução 2.554 (Implantação de Controles
Internos) também serão abordados aspectos da Lei 9.613, Circular 2.852,
Carta Circular 2.826 (Lavagem de Dinheiro), bem como da Resolução
2.682 (Provisão de Devedores Duvidosos). |
| Datas |
25
e 26.08.2003 |
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| Horário |
Das
8h30 às 18h00
(com intervalo para almoço) |
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| Local |
Febraban
- São Paulo
Rua Líbero Badaró, 425 - 22º andar
Centro |
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| Público-Alvo
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Gerentes,
subgerentes e supervisores das áreas de administração, organização
e métodos, sistemas de informações gerenciais, normas e controles
internos, auditoria, crédito, relacionamento com clientes, gerentes
e administradores de agências. |
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| Programa |
Os
13 Princípios relativos aos controles internos do Comitê da Basiléia
e a Resolução 2.554 do Bacen
OBJETIVOS DOS CONTROLES INTERNOS
Desempenho/Informação/Conformidade
ELEMENTOS
DOS CONTROLES INTERNOS
Supervisão
gerencial e cultura de controle
Reconhecimento, identificação e avaliação de riscos
Procedimentos
de controle e segregação de funções
Informação
e comunicação
Atividades
de monitoramento e correção de deficiências
CULTURA DE CONTROLE
"Compliance"
- Canais de comunicação
- Supervisão gerencial
PROCEDIMENTOS DE CONTROLE E SEGREGAÇÃO DE FUNÇÕES
INFORMAÇÃO E COMUNICAÇÃO
MONITORAMENTO E CORREÇÃO DE DEFICIÊNCIAS
Auditoria interna
Monitoramento diário
IDENTIFICAÇÃO E AVALIAÇÃO DE RISCOS
Conceituação dos principais tipos de risco
Risco de crédito, mercado, liquidez, de sistemas, operacional e
legal.
AVALIAÇÃO
DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS PELAS AUTORIDADES
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| Carga
Horária |
16
(dezesseis) horas |
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| Instrutor |
ANTONIO LUIZ
SCORCI E SILVA
Bancário com mais de 30 anos de profissão e experiência recente de
dois anos na Europa e quatro anos nos Estados Unidos, onde exerceu
cargos gerenciais na administração geral (área internacional) e em
agências externas de um banco estatal de grande porte. Responsável
pelo treinamento dos funcionários da área de câmbio de seu banco no
Brasil durante vários anos. Ex-membro da Comissão de Câmbio e Comércio
Exterior da Febraban. |
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| Certificados |
Serão
conferidos aos participantes que freqüentarem 100% da carga
horária. |
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| Preço
por Participante |
Para
instituições filiadas R$ 650,00
Para instituições não-filiadas R$ 750,00 |
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| Inscrições |
Telefone:
(11) 3244-9860 ou pelo Fax: (11) 3104-4190 |
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Vagas
Limitadas |
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